美将重赏证券欺诈举报者 或致针对美上市公司诉讼激增
据英国《
金融时报》报道,律师们表示,美国多德-弗兰克(Dodd-Frank)
金融改革法案中的举报奖励措施,可能导致针对美国上市公司和华尔街
银行的诉讼激增。
美国证券
交易委员会(SEC)希望,在可能高达七位数的奖金激励下,来自企业高层和第三方的举报将会明显增加。
证交会官员斯蒂芬•科恩表示:“奖励额度反映出我们希望获得的高
质量举报者——公司、券商或其它受监管公司的内部人士,我们以前可能从未从他们那里得到信息。我们期盼这些奖励措施会引起巨大反应。”
有关奖励证券欺诈行为举报者的新激励措施,是上月已成为
法律的全面
金融改革法案的一部分。
提供原始信息、促成证交会一次成功执法行动者,将可获得100万美元以上罚款的10%至30%作为奖励。
哥伦比亚
大学法学教授约翰•科菲表示:“近期证交会诉讼和解金额增至8亿美元,这是一种重大激励,促使人们积极举报,而公司法
律师事务所也愿为他们代理。”
美国《虚假申报法》对揭发欺诈
政府行为有类似奖励,催生了一个数十亿美元规模、专事
医疗申报领域的
律师事务所行业。
富而德
律师事务所合伙人蒂姆•科尔曼表示:“根据《虚假申报法》的相关经验,我们预计将出现
更多案件。”
不过,
金融业
机构和企业代理律师警告称,在高额奖金刺激下,有些心怀不满的公司员工可能做出不实举报,从而浪费雇主和监管部门的
资源。