证监会公布2011年证券行业分类结果

证监会昨晚在官网公布了2011年证券公司分类评级结果，96家受评公司全部为正常经营公司，中信证券(600030,股吧)等16家券商被评为AA级，另有2家被评为C级。不过AAA评级头衔继续空置，没有券商能够拿下这一最高评级。

AA级企业16家 AAA评级头衔继续空置

除去年已评为AA级的国泰君安、中信、中金、光大、国信、海通、华泰、银河、招商、中信建投等10家证券公司外，安信、广发、申万、齐鲁、平安和华西证券6家是首次拿到AA级。日信证券和中天证券是仅有的两家C级券商，不过本次评级没有出现D类、E类潜在风险过大的证券公司。

去年，证监会首次披露分类结果，东方证券、光大证券(601788,股吧)、国泰君安、国信证券、海通证券(600837,股吧)、华泰证券(601688,股吧)(601688,股吧)、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信金通、中信证券12家券商获得了AA评级。与去年相比，安信证券、广发证券(000776,股吧)、申银万国、齐鲁证券、平安证券、华西证券成为杀入AA级队伍的新秀。去年的AA级券商中，东方证券评级从AA级下调至A级，中信金通因与母公司中信证券合并评级没有出现在评级名单上。此外还有9家证券公司与其母公司合并评价，5月开业的华英证券则不参加此次分类评价。

据悉，证券公司分类以券商风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。

C（CCC级、CC级、C级）级企业8家

其中，CCC级企业5家，他们分别是爱建证券、世纪证券、航天证券、万和证券、银泰证券。CC级企业3家，C级企业1家。

分类根据

证监会根据证分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。最明显的例子是，在去年申请融资融券试点中，证监会明确首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近一次分类评价需为A类评级。

划分为5个等级

分类等级分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

2011年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：

　　注：今年106家公司中，有10家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合（母公司华泰证券(601688,股吧)）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券(000783,股吧)）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券(002500,股吧)）、中信金通和中信万通（母公司中信证券(600030,股吧)）。母公司分类结果适用于子公司。2011年5月开业的华英证券按规定不参加2011年证券公司分类评价.

来源：证监会网站、中国证券报等