韩刚“老鼠仓”细节公布：夫妻联手操纵15只个股

 据经济之声《天下公司》报道，原长城基金公司的基金经理韩刚因“老鼠仓”被判有期徒刑1年，没收违法所得并处罚金31万元，成为国内基金从业人员被追究刑事责任的首例。昨天（25日），证监会还首度公布了其“老鼠仓”的操作细节。公布的信息显示，韩刚不仅自己大玩“老鼠仓”，还将其妻也拖下水，两人里应外合联手在多达15只个股当中进行“老鼠仓”交易非法牟利。

 经证监会查明，早在2009年1月6号，韩刚担任长城久富基金的基金经理起，至2009年8月21号违法行为被发现为止，韩刚利用职务便利及所获取的基金投资决策信息，与妻子史某等人通过网络下单的方式，共同操作。韩刚表妹王某在招商证券深圳沙头角金融路营业部开立的同名证券账户，从事股票交易，与韩刚管理的久富基金同步买入，并先于久富基金同步卖出相关个股；或者在久富基金建仓阶段买卖相关个股，涉及“金马集团”、“宁波华翔”、“澳洋科技”、“江南高纤”等15只股票。对此，深圳市证券监管局基金监管处吴曼表示：

 吴曼：这种行为危害性在于一方面损害基金持有人的利益，同时也破坏了证券市场公平、公开、公正原则，并且可能进一步引发社会公众对基金行业的信心和信赖基础，它是一种危害性特别大的行为。

 因此，证监会决定：认定韩刚为市场禁入者，自宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。查看以往韩刚的个人简历不难看出，韩刚在长城基金期间毫无业绩可言。长城基金公司的过往资料显示，2005年3月29日，韩刚担当了长城久恒的基金经理。随后在2006年的2月25日，他从长城久恒掌门人的职位退下，开始了长达近3年的“退居幕后”工作。韩刚管理期间长城久恒在同类型基金中处于倒数位置。直至2009年1月6日，长城基金再发公告，韩刚又重新走马上任担任长城久富基金经理。不承想在不足一年的时间，就因“老鼠仓”再度下岗。再来听听韩刚对于自己行为的一个认识：

 韩刚：虽然对于这个行业来说，证券行业或者基金行业是我一个非常热爱的行业，所以说就把它当做一个自己终身的职业去做，我当时管那个基金规模大的时候有50个亿，我妈她在家闲着没事天天没事退休的人给她找点事，我觉得这个东西就从于情于理上也都不为过，还是一种利用公家的资金为自己谋利的一种做法给公司也造成了很大的负面影响，自己这种理想也都化为泡影，给自己家庭带来这么大痛苦，所以为什么提这个事情心里面觉得特别难受，晚上都睡不着觉。

 韩刚虽然是第一例因“老鼠仓”交易而获刑的基金经理，但并不是第一位从事此类违法交易的基金经理。此前，证监会曾查处了南方基金经理王黎敏、上投基金经理助理唐建、融通基金张野、景顺长城公司基金经理涂强等多位利用职务便利和未公开的基金投资信息，通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为。公众对于“老鼠仓”行为是怎么看的。

 市民：我觉得这个问题很严重，大鱼吃小鱼一样的，这样就存在不公平的一种欺诈行为，这样的话对于其他的一些小的散户来讲是一个很大的伤害。

 市民：搞来搞去基金也没有赚多少钱，分成也分不了多少钱。

 韩刚应该是基金行业被抓的第一只被抓的硕鼠，之前发现这些硕鼠基本上都是罚款、包括市场进入这样的处罚的条例，目前这样惩罚措施力度到底够不够？财经评论员况杰认为。

 况杰：追究刑事责任非常必要，需要相关刑法和高院的进一步司法解释，罚金还是有些低，需要进一步去调整或者是通过相关的条例。其实基金经理年收入不会低于百万如果只为了31万或者是比这个还少的钱不可能去铤而走险，大家都知道“老鼠仓”的问题是犯罪行为，风险是很大的，但是事实上我们基金行业中很多从业人员或多或少都有“老鼠仓”或者类似的行为，应该还要加大处罚加强监管，这样才能够还基金还这个行业一个更加的健康发展环境。